| |
企业股份制改造计划书通用流程模版 |
热 |
【字体：小 大】 |
|
| 企业股份制改造计划书通用流程模版 |
|
作者：佚名 管理文书来源：不详 点击数： 更新时间：2007-5-14  |
一、发起设立股份有限公司（发行内部职工股）的一般程序
根据发起设立股份有限公司的设想，作出相关决议，成立全权负责的筹备委员会。
根据初步确定的拟设立的股份有限公司之股本结构设置，完成前期的审计、评估、债权债务重组（债转股、债务转承等）、股权转让等一系列工作，签定相关的法律文件。
根据国家及当地有关内部职工持股的规定，确定内部职工持股的具体方式（如职工持股会），确定内部职工持股会的组成、机构及持有内部职工股的名义和形式。
向企业主管部门及政府有关部门（如省体改委）提出发起设立股份有限公司的申请，并得到批准。
股份有限公司发起人就共同发起设立股份有限公司签署发起人协议书。
筹备委员会负责起草股份有限公司章程。
准备包括发起人协议、公司章程（草案）、内部职工股发行与管理办法、公司改制可行性报告及方案、财务报表等相关文件，并经相应发起人或筹委会签署后报企业主管部门及政府有关部门（如省体改委）审批。
根据企业主管部门及政府有关部门（如省体改委）的批复，各发起人认缴出资，并开始内部职工股的募集。 完成认缴出资及内部职工股募集后委托会计师事务所验资。
召开公司创立大会，通过公司章程及相关文件，选举公司董事会成员、监事会成员。
公司董事会根据创立大会通过的相关文件向公司登记机关（工商局）申请设立或变更登记，取得营业执照。 公告股份公司成立。
二、关于以内部职工持股会名义发行内部职工股的操作及方案 确定内部职工持股会的形式。 目前一般采用的形式有：
职工是公司股东，职工持股会是集中职工股权管理的机构； 职工持股会是一个法人单位，法人持有公司的股份，职工是职工持股会的出资人；
职工将资金交给企业工会，工会以法人名义认购公司股份，工会的职工持股会是股份的管理和行使机构。 目前较多采用后两种形式。
根据政府有关部门（如省体改委）的批复，确定内部职工股发行总额及发行价格。
根据国家及当地有关内部职工持股的规定，结合实际情况，完成内部职工持股管理办法。
总则
内部职工持股的范围、条件及持股额度
内部职工股的认购程序及发行管理
内部职工持股会、持股名册及股权证书
内部职工股的管理
内部职工股的收益、风险与责任
附则 制备一份关于募集内部职工股须知或内部职工股招股通函。
印制认购股份申请表、股金收据，与有关银行签订关于委托收缴内部职工股股金的协议；
同时委托有资格的机构承印股份有限公司股权证书
（内部职工股为记名式、每1000股为一手的标准股权证书）。
股份有限公司筹委会、内部职工持股会（或其代理机构）与有关银行一起配合完成内部职工股的募集和收款工作。
内部职工持股会根据委托收款银行缴来的收款凭证和内部职工持有的股金收据，根据内部职工持股会关于内部职工持股管理办法的有关规定向内部职工发放职工持股卡。
三、职工股募集前的材料准备 印制《认购股份申请单》，申请单包括以下内容：
认购人姓名；
身份证号码；
认购股数（股金）；
审批人（签字或印章）；
有效日期
印制《股金收据》（三联单）
( 收据包括以下内容：缴款人姓名； 身份证号码； 股金数（股数）)
交款时间；
收款单位印章；
代办银行收款印章；
备注栏：本收据须同时加盖股份有限公司（筹）和代办银行收讫章方可生效。
印制《职工持股会股东名册》；
（名册内容包括：股东姓名； 身份证号码；持股数；职工持股会管理委员会印章； 管委会负责人名章。）
印制《股权证书》，内容包括：名称：“××股份有限公司股权证书”； 持股数；
股份有限公司（筹）印章；
法人代表名章；
备注或背书有关事项，如挂失、转让等事项。
与有关银行签定《委托代收股金协议》。
刻制印鉴：“×××××股份有限公司（筹）”。
四、职工股募集前的宣传配合及内部动员工作 宣传配合 拟设立的股份有限公司基本情况：
股东背景（大集团、大银行等）、经营业绩、未来盈利能力等；
有关安排，如关于近期给予股东回报、兼并国有大中型企业等。 内部动员 筹备委员会部署任务；
召开全体职工大会动员； 发放认购股本预备金的利息；
高层管理人员带头认购。
五、有关事项 关于发行额度问题 对实际认购总量超过批复发行额度的处理选择 按照认购比例退款（无实际操作可能）；
向政府有关部门（如体改委）汇报、协商，按照实际认购总量进行验资（较可行）；以一个公司名义持有超额认购部分并以其托管运作（根据公司法规定，该公司作为发起人持有的公司股份在公司成立三年以内不能转让；转让后由内部职工持股会持有时，实际上要变成职工个人股，涉及到一个股份类别变化和股权结构调整的问题，可能还有一个报批的程序，故实际操作中较不可行）；
超额认购部分不进入股份公司而放在集团或其它方面，待下依次扩股时再进入（出资人的股东地位不能得到法律保障；超额认购部分实际享受与其它内部职工股相同的地位，但不能公开）
关于发行价格问题 一般而言，宜采用面值发行；
如采用溢价发行，增大股份公司资本公积金，待第二年按相同比例送红股。根据同股同权，相应的国家股、法人股部分涉及折股问题，实际操作中较麻烦。
|
| 管理文书录入：admin 责任编辑：admin |
|
上一篇管理文书： 企业集团实行股份制改造操作范本
下一篇管理文书： 国企股份制改造计划书全本 |
